（原标题：最新！国泰君安、海通证券发布内幕信息知情东谈主交易股票自查讲演）

12月12日晚间，国泰君安、海通证券均发布公告称，对本次往来相干内幕信息知情东谈主交易国泰君安和海通证券A股股票的情况进行了核查，触及11名相干当然东谈主交易国泰君安和海通证券A股股票，包括国泰君安副总裁韩某达、国泰君安总审计师赵某等。

不外，韩某达和赵某等齐在相干讲演中解释，相干往来齐发生在担任公司副总裁及总审计师之前，捏有国泰君安的股票起原为适度性股票激发诡计，是基于本东谈主和家庭的资金需求而进行的操作，与本次要紧财富重组无关。从金额上看，其间韩某达卖出138600股国泰君安A股股票，赵某卖出72700股国泰君安A股股票，两者齐莫得买入相干股票。

值得注目的是，这次往来的法律参谋人北京市海问讼师事务所以为：基于本次往来的内幕信息知情东谈主核查边界及相干机构和东谈主员的自查情况，并在上述内幕信息知情东谈主出具的自查讲演、相干说明与本心以及访谈阐明信息真正、准确、圆善的前提下，上述相干机构及东谈主员在自查时期交易国泰君安和/或海通证券A股股票的行径不组成内幕往来行径，其交易股票行径不会对本次往来组成本色性法律禁绝。

两名高管卖出公司股票

公告显露，本次往来的内幕信息知情东谈主交易股票情况的自查时期为国泰君安、海通证券初度清晰本次往来事项或就本次往来苦求股票停牌前六个月至《国泰君安证券股份有限公司换股招揽并吞海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联往来讲演书（草案）》初度清晰之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日历间。

凭据公告，2024年5月15日，韩某达卖出138600股国泰君安A股股票；赵某于2024年10月16日卖出20000股国泰君安A股股票，于2024年10月17日卖出52700股国泰君安A股股票。

韩某达自2024年7月17日起担任国泰君安副总裁，其已出具自查讲演，就前述交易股票行径，韩某达本心：“本东谈主捏有国泰君安的股票起原为适度性股票激发诡计；本东谈主于2024年7月17日起担任国泰君安副总裁，往来国泰君安股票行径发生在本东谈主担任国泰君安副总裁之前。”

韩某达暗意，在上述自查时期交易国泰君安股票的行径，是基于本东谈主的资金需求而进行的操作，与本次要紧财富重组无关。“本东谈主在上述自查时期交易国泰君安股票时并不洞悉本次要紧财富重组的相管事项，不存在运用本次要紧财富重组的内幕信息交易国泰君安股票的情形。”

赵某自2024年10月30日起担任国泰君安总审计师，其已出具自查讲演，就前述交易股票行径说明及本心称：“本东谈主捏有国泰君安的股票起原为适度性股票激发诡计；本东谈主于2024年10月30日起担任国泰君安总审计师，往来国泰君安股票行径发生在本东谈主担任国泰君安总审计师之前。”

赵某也暗意，在上述自查时期交易国泰君安股票的行径，是基于本东谈主和家庭的资金需求而进行的操作，与本次要紧财富重组无关，不存在运用本次要紧财富重组的内幕信息交易国泰君安股票的情形。

相干机构自查往来情况

与此同期，包括国泰君安、海通证券、东方证券（国泰君安的零丁财务参谋人）、中银证券（海通证券的零丁财务参谋人）等相干机构均出具了自查讲演。

具体来看，在2024年3月5日至2024年11月21日历间（下同），国泰君安的财富处理业务账户曾交易国泰君安A股股票；国泰君安的自营业务账户、财富处理业务账户曾交易海通证券A股股票。

国泰君安称，公司也曾制定并扩充信息停止处理轨制，在存在利益冲破的业务之间建树了停止墙，珍惜内幕信息失当流畅。本公司及子公司华安基金处理有限公司、上海国泰君安证券财富处理有限公司和国泰君安外洋控股有限公司存在自营业务账户或财富处理业务账户交易国泰君安或海通证券股票的往来是相干部门或子公司依据本人零丁投资参谋作念出的决策，属于市集化的日常洽商行径。前述股票交易行径与本次要紧财富重组不存在关联关系，不触及运用内幕信息进行往来的情形。

与此同期，海通证券的融券专用账户、对冲场外生息品业务账户等多个账户，曾交易国泰君安A股股票；海通证券的回购专用证券账户等多个账户曾交易海通证券A股股票。

海通证券暗意，公司也曾制定并扩充信息停止处理轨制，在存在利益冲破的业务之间建树了停止墙，珍惜内幕信息失当流畅。本公司及子公司上海海通证券财富处理有限公司、Haitong International Asset Management (HK) Limited 、HTI Financial Solutions Limited存在融券专用账户、对冲场外生息品业务账户、基金作念市业务账户、场外期权作念市业务账户、财富处理业务账户、客户全权奉求账户或自营业务账户交易国泰君安与海通证券股票的往来是相干部门依据本人零丁投资参谋作念出的决策，属于日常市集化行径。

公司回购专用证券账户在自查时期交易海通证券A股股票的行径系凭据公司已清晰的回购股份有诡计进行的泛泛回购。前述股票交易行径与本次要紧财富重组不存在关联关系，不触及运用内幕信息进行往来的情形。

凭据中国证券登记结算有限包袱公司出具的《信息清晰义务东谈主捏股及股份变更查询证明》《鼓舞股份变更明细清单》、核查边界内相干内幕信息知情东谈主签署的自查讲演及出具的说明与本心、访谈纪录等文献，北京市海问讼师事务所以为：基于本次往来的内幕信息知情东谈主核查边界及相干机构和东谈主员的自查情况，并在上述内幕信息知情东谈主出具的自查讲演、相干说明与本心以及访谈阐明信息真正、准确、圆善的前提下，上述相干机构及东谈主员在自查时期交易国泰君安和/或海通证券A股股票的行径不组成内幕往来行径，其交易股票行径不会对本次往来组成本色性法律禁绝。

责编：杨喻程

校对：刘星莹体育游戏app平台